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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱岗位测试题库

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判断题

)

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

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联合国于( )年发布《反腐败公约》.

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（）。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。

A. 客户内码

B. 客户账户

C. 客户

D. 客户反洗钱系统可疑案例

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 效率优先

D. 实质重于形式

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

A. 对

B. 错

点击查看答案

在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

A. 对

B. 错

点击查看答案

银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

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联合国于( )年发布《反腐败公约》.

A. 1989年

B. 2003年

C. 2006年

D. 2013年

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A. 准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围

B. 对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示

C. 建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型

D. 积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索

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A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

A. 对

B. 错

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