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反洗钱岗位测试题库
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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

A、对

B、错

答案：B

反洗钱岗位测试题库
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da600f.html
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《国务院关于完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制的意见》（国办函〔2017〕84号）的基本原则包括以下哪几项( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-aa00-c07f-52a228da600f.html
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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da601b.html
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0eb0-c07f-52a228da6018.html
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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-86c8-c07f-52a228da6003.html
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金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1e50-c07f-52a228da6018.html
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金融机构应定期开展反洗钱（ ），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-86c8-c07f-52a228da6016.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1298-c07f-52a228da6021.html
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刑法第一百二十条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集提供经费物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0ac8-c07f-52a228da6027.html
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判断题
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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

A、对

B、错

答案：B

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相关题目
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da600f.html
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《国务院关于完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制的意见》（国办函〔2017〕84号）的基本原则包括以下哪几项( )。

A. 坚持问题导向，发挥工作合力。

B. 坚持防控为本，有效化解风险。

C. 坚持立足国情，为双向开放提供服务保障。

D. 坚持依法行政，充分发挥反洗钱义务主体作用。

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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da601b.html
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-0eb0-c07f-52a228da6018.html
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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（ ）

A. 登记人

B. 使用人

C. 实际使用人

D. 代理人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-86c8-c07f-52a228da6003.html
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金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1e50-c07f-52a228da6018.html
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金融机构应定期开展反洗钱（ ），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A. 内部控制

B. 内部活动

C. 外部审计

D. 内部审计

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-86c8-c07f-52a228da6016.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-2238-c07f-52a228da6000.html
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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1298-c07f-52a228da6021.html
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刑法第一百二十条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集提供经费物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A. 对

B. 错

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