APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

判断题

)

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，义务机构应当提交人民币大额交易报告。

A、对

B、错

答案：B

反洗钱岗位测试题库

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

点击查看题目

金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：( )

点击查看题目

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

点击查看题目

因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（）进行金融交易。

点击查看题目

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

点击查看题目

义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断

点击查看题目

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

点击查看题目

司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

点击查看题目

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。

点击查看题目

反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，义务机构应当提交人民币大额交易报告。

A、对

B、错

答案：B

相关题目

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：( )

A. 应当指定专人负责反洗钱工作

B. 配备必要的管理人员和技术人员

C. 确定负责反洗钱工作的高层管理人员

D. 应当建立专门的反洗钱部门

点击查看答案

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

点击查看答案

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

点击查看答案

A. 股权、控制权结构

B. 财务决策

C. 人事任免

D. 经营管理

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 对

B. 错

点击查看答案

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 对

B. 错

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库