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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

A、对

B、错

答案：B

反洗钱岗位测试题库

金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。

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非面对面交易方式(如网上交易)为广大客户带来方便、快捷的同时，也给商业银行有效识别客户身份、履行反洗钱义务带来了相当的难度，洗钱风险也相应上升，对于非面对面交易，可重点关注以下几点（）。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。

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客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

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报告机构因机构名称总部注册地变更或机构( )等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的10个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。

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金融机构和特定非金融机构采取措施后，认为相关主体可能涉嫌犯罪的，应当向当地公安机关等有权机关报案，依法配合立案侦查，协助（）等有权机关依法采取查询、扣押、冻结等措施。

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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

A、对

B、错

答案：B

相关题目

金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。

A. 对

B. 错

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A. 由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易。

B. 网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外。

C. 金额特别巨大的网上资金交易。

D. 使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易。

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A. 对

B. 错

点击查看答案

客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。

A. 对

B. 错

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

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A. 机构合并

B. 机构拆分

C. 机构撤销

D. 更换负责人

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。

A. 对

B. 错

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A. 公安机关

B. 人民银行

C. 人民检察院

D. 人民法院

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A. 对

B. 错

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

A. 对

B. 错

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