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判断题

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金融机构及其工作人员应当依法协助配合中国人民银行及其各级分支机构的反洗钱调查，提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。

A、对

B、错

答案：B

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

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金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录相关情况。

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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。

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证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

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法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务（或服务）。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）的规定，业务部门承担洗钱风险管理的（）责任？

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

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反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

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客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构及其工作人员应当依法协助配合中国人民银行及其各级分支机构的反洗钱调查，提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。

A、对

B、错

答案：B

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A. 新设金融机构

B. 金融机构增设分支机构

C. 金融机构合并分支机构

D. 以上都对

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金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录相关情况。

A. 洗钱风险评估

B. 洗钱结果评价

C. 洗钱犯罪防控

D. 反洗钱培训

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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。

A. 对

B. 错

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。

A. 对

B. 错

点击查看答案

证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

A. 对

B. 错

点击查看答案

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务（或服务）。

A. 对

B. 错

点击查看答案

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）的规定，业务部门承担洗钱风险管理的（）责任？

A. 最终

B. 实施

C. 牵头落实

D. 直接

点击查看答案

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

B. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

点击查看答案

反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

A. 对

B. 错

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