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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，不仅用于反洗钱刑事诉讼，而且还可能用于其它诉讼事项。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

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如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起( )个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

反洗钱是金融机构的全员性义务。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。

A. 对

B. 错

点击查看答案

司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，不仅用于反洗钱刑事诉讼，而且还可能用于其它诉讼事项。

A. 对

B. 错

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

A. 合法性

B. 完整性

C. 准确性

D. 真实性

点击查看答案

如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

A. 对

B. 错

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

点击查看答案

商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 对

B. 错

点击查看答案

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 效率优先

D. 实质重于形式

点击查看答案

从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

A. 立法机关制定的专门反洗钱法律

B. 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C. 由相关协会出台的相关规定和办法

D. 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

点击查看答案

反洗钱是金融机构的全员性义务。

A. 对

B. 错

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