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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构的负责人批准，可以查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料。

A、对

B、错

答案：B

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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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( )是第一部关于反恐怖融资的国际公约。

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

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对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供。

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当先前获得的客户身份资料的真实性有效性完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

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金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

客户身份识别的含义包括（）。

题目内容

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判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构的负责人批准，可以查阅复制被调查对象的账户信息交易记录和其他有关资料。

A、对

B、错

答案：B

相关题目

从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A. 对

B. 错

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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( )是第一部关于反恐怖融资的国际公约。

A. 禁止向恐怖主义提供资助的国际公约

B. 进行非法贩运麻醉药品和精神药物公约

C. 打击跨国有组织犯罪公约

D. 反腐败公约

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

A. 对

B. 错

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对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A. 客户身份资料

B. 客户交易信息

C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

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A. 对

B. 错

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当先前获得的客户身份资料的真实性有效性完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别的含义包括（）。

A. 了解客户本人的真实身份

B. 了解他行客户的交易目的和交易性质

C. 了解客户的资金来源和用途

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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