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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A、对

B、错

答案：A

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

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客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露，以还原真实交易过程。

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开立对公外汇存款账户时，下列哪项不是金融机构识别对象的是（）。

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各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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客户身份识别制度中( )是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

题目内容

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反洗钱岗位测试题库

反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

A. 对

B. 错

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

A. 客户行为异常

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 先前获得的客户身份资料存在疑点

D. 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果。

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客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露，以还原真实交易过程。

A. 对

B. 错

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开立对公外汇存款账户时，下列哪项不是金融机构识别对象的是（）。

A. 拟开立账户的对公客户

B. 法定代表人

C. 开户经办人

D. 经营部门负责人

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各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

A. 对

B. 错

点击查看答案

2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别制度中( )是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人

A. 受益人

B. 托管人

C. 业务经办人

D. 授权委托人

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

A. 对

B. 错

点击查看答案

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

A. 个人

B. 法人

C. 其他组织

D. 个体工商户

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