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法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密泄密情况，导致严重后果的接评定为E类机构。

A、对

B、错

答案：A

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来自美国的Pe对er先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

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金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、帐簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。

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客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

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反洗钱法规定，( )应该履行反洗钱义务。

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法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施。

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反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？( )

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

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客户身份资料包括记载客户身份信息资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密泄密情况，导致严重后果的接评定为E类机构。

A、对

B、错

答案：A

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来自美国的Pe对er先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城一次性刷卡消费12万人民币，此交易应由收单机构深圳发展银行报告大额交易。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、帐簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。

A. 合同

B. 业务凭证

C. 单据

D. 业务函件

点击查看答案

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

A. 对

B. 错

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反洗钱法规定，( )应该履行反洗钱义务。

A. 国务院反洗钱行政主管部门

B. 国务院金融监督管理机构

C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构

D. 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

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法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。

A. 对

B. 错

点击查看答案

商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？( )

A. 将3000美元现汇结汇入客户的人民币账户

B. 将1000美元现钞结汇

C. 张三转账18万到李四账户

D. 开立理财专户

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

A. 专业性

B. 充足性

C. 稳定性

D. 有效性

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客户身份资料包括记载客户身份信息资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A. 对

B. 错

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