A、对
B、错
答案:B
A、对
B、错
答案:B
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定,泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
A. 对
B. 错
A. 客户内码
B. 客户账户
C. 客户
D. 客户反洗钱系统可疑案例
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 利益输送
D. 民间借贷
A. 对
B. 错
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 保密制度
A. 对
B. 错
A. 属于银行内部保密信息
B. 直接关系到客户风险分类
C. 应告知客户知晓
D. 避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行
B. 证券公司、期货公司、基金管理公司
C. 保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司
D. 信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司