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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。

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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号），金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份行为，交易的资金来源金额频率流向性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素：( )

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客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。应当采取的措施包括但不限于：（）。

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括（）。

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 外币汇款

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 对

B. 错

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A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。

B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。

C. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

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A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

D. 依法冻结账户资产

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合。（）

A. 提供必要的工作条件

B. 配合进行现场会谈

C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D. 做好检查保密工作

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括（）。

A. 预谋实施恐怖活动的个人

B. 准备实施恐怖活动的个人

C. 将要实施恐怖活动的个人

D. 实际实施恐怖活动的个人

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每( )进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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