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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

A、对

B、错

答案：A

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中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

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金融机构负责反洗钱工作的应当是（）。

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以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）关于信托机构的受益所有人的识别要求？

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。

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法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。

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反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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关于反洗钱宣传，以下说法错误的是（）。

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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。

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银行和支付机构为特约商户提供T+0资金结算服务的，应当对特约商户加强交易监测和风险管理，不得为入网不满（）日或者入网后连续正常交易不满30日的特约商户提供T+0资金结算服务。

题目内容

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

中国人民银行走访实施现场调查时，调查组到场人员应出示（），否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 中国人民银行执法证

C. 反洗钱调查通知书

D. 身份证

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金融机构负责反洗钱工作的应当是（）。

A. 设立专门机构

B. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

C. 指定专人

D. 设立反洗钱专门机构或者指定专人

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以下哪项符合人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）关于信托机构的受益所有人的识别要求？

A. 拥有超过25%权益份额的自然人

B. 最终有效控制、最终享有信托权益的自然人

C. 基金经理

D. 将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。

A. 实事求是

B. 规范管理

C. 严进宽出

D. 了解你的客户

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法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. 对

B. 错

点击查看答案

关于反洗钱宣传，以下说法错误的是（）。

A. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。

B. 反洗钱宣传方式可灵活多样。

C. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。

D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。

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A. 反洗钱专职岗位人员

B. 反洗钱兼职岗位人员

C. 全体人员

D. 新入职员工

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

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