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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）年内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

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利用仓单业务洗钱属于利用哪个行业的洗钱的手法。( )

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。

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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、( )等部门核实客户的有关身份信息。

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按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有( )名受益所有人。

题目内容

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

A、对

B、错

答案：A

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A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

点击查看答案

由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

A. 对

B. 错

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利用仓单业务洗钱属于利用哪个行业的洗钱的手法。( )

A. 银行业

B. 证券业

C. 保险业

D. 期货业

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受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（）

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 效率优先

D. 实质重于形式

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄密。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、( )等部门核实客户的有关身份信息。

A. 商务

B. 海关

C. 工商行政管理

D. 司法机关

点击查看答案

按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。

A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人

B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人

C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人

D. 国务院总理

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

A. 对

B. 错

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A. 五名

B. 一名

C. 两名

D. 三名

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