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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构依法对金融机构和特定非金融机构履行反恐怖主义融资义务的情况进行监督管理。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

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客户要求变更身份证件时，金融机构应当重新识别客户。

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未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。

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接收境外汇入款的金融机构，发现哪项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充？( )

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

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洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

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《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）规定，业务部门承担洗钱风险的直接责任，建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入哪些操作中？

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金融机构有( )行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

题目内容

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构依法对金融机构和特定非金融机构履行反恐怖主义融资义务的情况进行监督管理。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户要求变更身份证件时，金融机构应当重新识别客户。

A. 对

B. 错

点击查看答案

未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 对

B. 错

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接收境外汇入款的金融机构，发现哪项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充？( )

A. 汇款人姓名或者名称

B. 收款人姓名或名称

C. 汇款人账号

D. 汇款人住所

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

点击查看答案

洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

A. 对

B. 错

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A. 反洗钱领导小组组长

B. 反洗钱管理人员

C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D. 其他直接责任人员

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A. 产品研发

B. 具体操作

C. 流程设计

D. 业务管理

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定对职工进行反洗钱宣传的

点击查看答案

《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 对

B. 错

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