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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的( )和收款人的姓名住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息。

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

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自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。

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最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是( )

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

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金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）。

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客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

点击查看答案

金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责。

A. 可疑交易报告

B. 宣传培训

C. 交易资料保存

D. 客户身份识别

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. 对

B. 错

点击查看答案

自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。

A. 对

B. 错

点击查看答案

最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是( )

A. 联合国禁毒公约

B. 金融行动特别工作组（FATF）40项建议

C. 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》

D. 美国《银行保密法》

点击查看答案

反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 3年

B. 5年

C. 10年

D. 永久

点击查看答案

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

A. 对

B. 错

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