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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是国际社会第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

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银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行所发生的大额交易，由（）报告。

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各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。

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人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与( )的问题有拒绝回答的权利。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。

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金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

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以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（）

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。

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判断题

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反洗钱岗位测试题库

客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是国际社会第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

A. 对

B. 错

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银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

A. 对

B. 错

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A. 收单机构

B. 开立账户的金融机构或者发卡银行

C. 办理业务的金融机构

D. 发卡银行

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A. 事前

B. 事中

C. 事后

D. 事发

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A. 调查相关

B. 调查无关

C. 可疑交易有关

D. 保存资料有关

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A. 对

B. 错

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金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

A. 对

B. 错

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以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（）

A. 公司账户自开户以来基本无业务往来，短期频繁发生与经营范围明显不符的大额资金往来。

B. 公司账户于每月初大批量发生网上银行代发工资交易

C. 资金交易明显超出公司经营性质和规模。

D. 公司账户过渡性质明显。

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

A. 对

B. 错

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。

A. 对

B. 错

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