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金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备兼职反洗钱岗位人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-02f8-c07f-52a228da6012.html
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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( )，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-82e0-c07f-52a228da6011.html
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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、( )等部门核实客户的有关身份信息。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号），金融机构应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7340-c07f-52a228da6004.html
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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da6005.html
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根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的( )等相关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-ade8-c07f-52a228da600d.html
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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da600e.html
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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，金融机构应立即中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1e50-c07f-52a228da600a.html
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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da601b.html
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自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的累计金额以客户为单位，按资金收入或者支出双边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1e50-c07f-52a228da6025.html
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反洗钱岗位测试题库

金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。

A、对

B、错

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相关题目
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备兼职反洗钱岗位人员。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-02f8-c07f-52a228da6012.html
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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( )，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、( )等部门核实客户的有关身份信息。

A. 商务

B. 海关

C. 工商行政管理

D. 司法机关

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号），金融机构应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7340-c07f-52a228da6004.html
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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1680-c07f-52a228da6005.html
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根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的( )等相关资料。

A. 数据信息

B. 业务凭证

C. 账簿

D. 统计报表

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da600e.html
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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，金融机构应立即中止为客户办理业务。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1e50-c07f-52a228da600a.html
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反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da601b.html
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自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的累计金额以客户为单位，按资金收入或者支出双边累计计算并报告。

A. 对

B. 错

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