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判断题

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反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

A、对

B、错

答案：B

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

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有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

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以下交易中哪个属于大额交易？( )

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。

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下列不属于洗钱的过程（）。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（）进行金融交易。

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金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。

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国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。

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调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

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客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

题目内容

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判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

A、对

B、错

答案：B

相关题目

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄漏有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

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A. 按照规定履行客户身份识别义务的。

B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的。

C. 违反保密规定，泄露有关信息的。

D. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

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以下交易中哪个属于大额交易？( )

A. 小王一次性取款3.5万元

B. 小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C. 小王5月10日通过工商银行的账户取款3.8万，5月11日通过建设银行的账户取款1.5万

D. 中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 对

B. 错

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下列不属于洗钱的过程（）。

A. 放置阶段

B. 离析阶段

C. 转移阶段

D. 融合阶段

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A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

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金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。

A. 对

B. 错

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。

A. 对

B. 错

点击查看答案

调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

A. 对

B. 错

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