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反洗钱岗位测试题库
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只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库
如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6009.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-02f8-c07f-52a228da6008.html
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根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)文件要求，金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出（ ），要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-a220-c07f-52a228da600e.html
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法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于以下哪几些方面？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-d110-c07f-52a228da600d.html
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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当 要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-9e38-c07f-52a228da6007.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da6007.html
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自2016年12月1日起，银行在为存款人开通非柜面转账业务时，应当与存款人签订协议，约定非柜面渠道向非同名银行账户和支付账户转账的（ ）等，超出限额和笔数的，应当到银行柜面办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-a230-c07f-52a228da6001.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7b10-c07f-52a228da6003.html
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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-9280-c07f-52a228da6008.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-82e0-c07f-52a228da6015.html
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只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。

A、对

B、错

答案：A

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相关题目
如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6009.html
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-02f8-c07f-52a228da6008.html
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根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)文件要求，金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出（ ），要求其采取必要的管控措施，督促其整改。

A. 《反洗钱非现场监管意见书》

B. 《反洗钱约谈通知书》

C. 《反洗钱调查通知书》

D. 《反洗钱监管提示函》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-a220-c07f-52a228da600e.html
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法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于以下哪几些方面？

A. 反洗钱内部控制制度（含流程、操作指引）

B. 洗钱风险管理的方法

C. 应急计划

D. 信息保密和信息共享

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-d110-c07f-52a228da600d.html
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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当 要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-9e38-c07f-52a228da6007.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 外币汇款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-b1d0-c07f-52a228da6007.html
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自2016年12月1日起，银行在为存款人开通非柜面转账业务时，应当与存款人签订协议，约定非柜面渠道向非同名银行账户和支付账户转账的（ ）等，超出限额和笔数的，应当到银行柜面办理。

A. 日累计限额

B. 笔数

C. 月累计限额

D. 年累计限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-a230-c07f-52a228da6001.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（ ）

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7b10-c07f-52a228da6003.html
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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

A. 检查通知书

B. 协查通知书

C. 调查通知书

D. 查询通知书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-9280-c07f-52a228da6008.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 国务院法制行政主管部门

B. 国务院反洗钱行政主管部门

C. 国务院司法行政主管部门

D. 国务院行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-82e0-c07f-52a228da6015.html
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