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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

对于可能被恐怖融资滥用的实体，各国应当审查有关法律法规是否完备。非营利性组织尤其容易被滥用，各国应当确保非营利性组织不会以下列方式被滥用：()

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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的( )身份证件或者身份证明文件的种类号码。

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从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

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下列不属于洗钱的过程（）。

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个人代理多人办理借记卡的，发卡机构应全面了解和审查代理人的职业背景、代办目的和代办性质等，并据此判断个人代理多人办卡的理由是否正当，如理由明显不正当，发卡机构不得为其办理借记卡。

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如果客户为外国政要，金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。

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在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份。

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( )的反洗钱工作基本原则允许各国在FATF要求的框架下，采取更加灵活的措施，以有效地分配资源、实施与风险相适应的预防措施，最大限度地提高有效性。

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人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（）。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。

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(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

A. 恐怖组织利用非营利性组织的合法身份

B. 利用合法实体作为恐怖融资的渠道，包括以逃避资产冻结措施为目的

C. 利用非营利性组织，将合法用途的资金秘密转移至恐怖组织予以掩饰或混淆

D. 其他滥用非营利性组织洗钱的行为

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A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

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从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

A. 汇兑业务

B. 现金支付业务

C. 支付清算业务

D. 基金销售业务

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下列不属于洗钱的过程（）。

A. 放置阶段

B. 离析阶段

C. 转移阶段

D. 融合阶段

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A. 对

B. 错

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如果客户为外国政要，金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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A. 规则为本

B. 风险为本

C. 有效性为本

D. 合规为本

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人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（）。

A. 参与调查义务

B. 配合调查义务

C. 如实提供信息义务

D. 不得拒绝和阻碍义务

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。

A. 对

B. 错

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