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对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。

A、对

B、错

答案：A

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金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：( )

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额权属位置交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的( )。

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金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业（含职业）风险进行评估：（）

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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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客户身份识别，也称：( )

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各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

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金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

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企业基本存款账户向个人银行结算账户支付款项超出限额的，应当向银行出具付款凭据。无法提供付款凭据，或者提供的凭据无法说明付款用途的真实性和合法性的，银行应当拒绝办理。

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配，是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

题目内容

(

判断题

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反洗钱岗位测试题库

对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：( )

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

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A. 县级公安机关

B. 市、县国家安全机关

C. 中国人民银行分支机构

D. 司法机关

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A. 公认具有较高风险的行业（职业）

B. 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要

C. 行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业

D. 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司

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A. 20%

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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客户身份识别，也称：( )

A. 客户尽职调查

B. 反洗钱调查

C. 客户风险管理

D. 了解你的客户

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各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

点击查看答案

2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配，是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

A. 对

B. 错

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