商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（ ）向股东大会（股东）报告一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
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在上级检查、视察工作或者向上级汇报、报告工作时纵容、唆使、暗示、强迫下级说假话、报假情的，（）处分。
A. 从重
B. 加重
C. 从重或加重
D. 从轻或减轻
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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
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下列哪项不是金融营销宣传行为规范（）。
A. 建立健全金融营销宣传内控制度和管理机制
B. 不得非法或超范围开展金融营销宣传活动。
C. 不得以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动
D. 不得损害金融消费者表达权
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监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括：
A. 警告
B. 罚款
C. 没收违法所得
D. 责令停业整顿
E. 吊销金融许可证
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根据《中华人民共和国刑法》规定，以（）为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A. 谋求不正当利益
B. 非法获利
C. 转贷牟利
D. 非法占有
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商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
A. 底线意识
B. 合规意识
C. 风险意识
D. 保密意识
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2016年至2017年,根据与外方签订的互访协议,某局7 次组织“因公出国团组”赴国外“考察访问”,党组书记、局长 张某批准,但其本人未参加出国团组。后经查,出国团组既无明 确公务目的,也无实质性任务安排,以观光游览为主,团组人数、 出访时间等均超出规定标准,相关费用由该局用公款支付。下列 说法错误的是（）。
A. 该行为违反中央八项规定精神
B. 张某未对出访任务、时间、行程等严格把关,履行全面从 严治党主体责任不力
C. 张某未参加出国团组,对部分团组成员违规违纪行为不负责任
D. 对部分团组成员违规违纪行为,应追究张某领导责任
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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。
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