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金融基础考试2022年题库练习

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金融基础考试2022年题库练习

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在中华人民共和国境内设立的( )、( )、( )和( )适用《商业银行合规风险管理指引》。

A、中资商业银行

B、外资独资银行

C、中外合资银行

D、外国银行分行

答案：ABCD

金融基础考试2022年题库练习

党组织对违犯党的纪律的党员，坚持（），按照错误性质和情节轻重，给以批评教育直至纪律处分。

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‘一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去，把党的正确主张变为群众的自觉行动。’这是党章对（）的表述。（）

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党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则，是维护党的团结统一、完成党的任务的保证。（）

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对未按规定统计报送投诉数据或投诉数据不真实、不完整、不准确的银行业金融机构，人民银行和银保监会或其当地各级机构将视情节轻重对该类银行业金融机构分别作出（）等处理措施。

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（）是指金融管理部门、金融机构要建立和完善金融消费投诉处理机制，畅通投诉受理和处理渠道，建立金融消费纠纷第三方调解、仲裁机制，形成包括自行和解、外部调解、仲裁和诉讼在内的金融消费纠纷多元化解决机制，及时有效解决金融消费争议。

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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

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对于违纪行为所获得的职务、职称、学历、学位、奖励、资格等其他利益,应当由承办案件的纪检机关或者由其上级纪检机关建议有关组织、部门、单位按照规定予以纠正。

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《党章》要求，发展社会主义民主政治，要广开言路，建立健全（）的制度和程序。

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银行业金融机构应当充分运用自行和解、外部调解、仲裁等非诉讼方式，及时有效解决与金融消费者之间的金融消费（）。

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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告()，履行反洗钱义务。（）

题目内容

(

多选题

)

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金融基础考试2022年题库练习

在中华人民共和国境内设立的( )、( )、( )和( )适用《商业银行合规风险管理指引》。

A、中资商业银行

B、外资独资银行

C、中外合资银行

D、外国银行分行

答案：ABCD

相关题目

党组织对违犯党的纪律的党员，坚持（），按照错误性质和情节轻重，给以批评教育直至纪律处分。

A. 惩前毖后、治病救人

B. 坦白从宽、抗拒从严

C. 执纪必严、违纪必究

D. 抓早抓小、防微杜渐

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‘一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去，把党的正确主张变为群众的自觉行动。’这是党章对（）的表述。（）

A. 党的思想路线

B. 党的政治路线

C. 党的群众路线

D. 党的组织路线

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党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则，是维护党的团结统一、完成党的任务的保证。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 约谈

B. 责令改正

C. 通报批评

D. 行政处罚

E. 停业整顿

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A. 多元化解决机制

B. 属地管理

C. 首问负责制

D. 诉讼优先

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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银保监会

C. 工商部门

D. 人民银行

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《党章》要求，发展社会主义民主政治，要广开言路，建立健全（）的制度和程序。

A. 民主选举

B. 民主决策

C. 民主管理

D. 民主监督

点击查看答案

银行业金融机构应当充分运用自行和解、外部调解、仲裁等非诉讼方式，及时有效解决与金融消费者之间的金融消费（）。

A. 争议

B. 争端

C. 矛盾

D. 诉讼

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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告()，履行反洗钱义务。（）

A. 非法交易

B. 大额交易

C. 可疑交易

D. 大额交易和可疑交易

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