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反洗钱题库2022年题库

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单选题

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A、6个月

B、1年

C、2年

D、3年

答案：D

反洗钱题库2022年题库

银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列( )行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

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省联社与农商银行之间调剂资金、清算资金、系统内存放资金的划转须报告可疑交易。

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销毁反洗钱监督检查及案件协查档案时，应由（）共同派人现场监销。

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

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只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人民银行，而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。

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下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行（）

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农商银行反洗钱报告员应采取()的方法，对大额及可疑交易进行分析筛选，对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析，确保及时识别重点可疑交易。

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的（）。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A、6个月

B、1年

C、2年

D、3年

答案：D

相关题目

A. 正确

B. 错误

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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省联社与农商银行之间调剂资金、清算资金、系统内存放资金的划转须报告可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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销毁反洗钱监督检查及案件协查档案时，应由（）共同派人现场监销。

A. 反洗钱工作部门

B. 档案保管部门

C. 保密部门

D. 监督部门

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A. 配合调查的义务

B. 如实提供信息的义务

C. 不得拒绝的义务

D. 不得阻碍的义务

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只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人民银行，而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行（）

A. 专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作

B. 设立专门的反洗钱岗位

C. 设立反洗钱专门机构

D. 明确专人负责大额交易和可疑交易报告

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A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的（）。

A. 检查通知书

B. 协查通知书

C. 调查通知书

D. 查询通知书

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