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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

反洗钱题库2022年题库

金融行动特别工作组秘书处设在()。

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

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个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。

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打击洗钱活动的关键是()阶段。

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反洗钱内部控制应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

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中国人民银行反洗钱调查人员在调查过程，不能采取的反洗钱调查措施是（）。

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保险业金融机构在履行客户身份识别义务中，发现客户存在以下情形（），有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易，应报告可疑交易。

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现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

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农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于()

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单选题

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反洗钱题库2022年题库

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

相关题目

金融行动特别工作组秘书处设在()。

A. 法国巴黎

B. 英国伦敦

C. 美国华盛顿

D. 日本东京

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. 正确

B. 错误

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个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

A. 正确

B. 错误

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A. 五名

B. 一名

C. 两名

D. 三名

点击查看答案

打击洗钱活动的关键是()阶段。

A. 开户

B. 处置

C. 离析

D. 归并

点击查看答案

反洗钱内部控制应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行反洗钱调查人员在调查过程，不能采取的反洗钱调查措施是（）。

A. 询问金融机构有关人员

B. 查阅、复制有关资料

C. 临时冻结账户资金

D. 扣押涉嫌违法人员

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A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户个人资料的真实性、有效性、完整性的

D. 根据人民法院的调解、判决或协助执行通知书, 保险人直接向第三方支付赔款的

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现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

A. 正确

B. 错误

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A. 提高客户风险等级

B. 经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

C. 经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D. 向相关金融监管部门报告

E. 向相关侦查机关报案

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