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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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在办理汇入汇款业务时，银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。

A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息

B、应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

C、应要求境外机构补充汇款人账号

D、应要求境外机构补充汇款人住所

答案：A

反洗钱题库2022年题库

反洗钱系统应当包括但不限于以下主要功能，以支持洗钱风险管理的需要（）

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。

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一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：（）

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金融机构应在公司（集团）层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，可以不选择更为严格的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。

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客户身份识别又称：（）

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销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。

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在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式

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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：

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任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

题目内容

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单选题

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反洗钱题库2022年题库

在办理汇入汇款业务时，银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。

A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息

B、应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

C、应要求境外机构补充汇款人账号

D、应要求境外机构补充汇款人住所

答案：A

相关题目

反洗钱系统应当包括但不限于以下主要功能，以支持洗钱风险管理的需要（）

A. 支持客户洗钱风险分类管理；

B. 支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗
钱信息的登记、保存、查询和使用；

C. 支持反洗钱交易监测和分析；

D. 支持大额交易和可疑交易报告；

E. 支持名单监控和回溯性调查；

F. 支持导出标准格式的反洗钱检查数据。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。

A. 正确

B. 错误

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一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：（）

A. 姓名

B. 证件号码

C. 性别

D. 代理人信息

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A. 正确

B. 错误

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客户身份识别又称：（）

A. 客户识别

B. 客户身份尽职调查

C. 实名制

D. 客户风险控制

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式

A. 珠宝业

B. 律师业

C. 会计师

D. 金融业

点击查看答案

《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：

A. 反洗钱义务法

B. 反洗钱预防法

C. 反洗钱专门法

D. 反洗钱行为法

点击查看答案

任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 正确

B. 错误

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