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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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山东省农村商业银行黑名单过滤系统，密码连续输入错误（）次自动锁定，（）小时自动解除锁定。

A、5，1

B、3，24

C、6，24

D、3，1

答案：A

反洗钱题库2022年题库

中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：（）

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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是：()

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金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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对于考评结果为D档的金融机构，人民银行针对其反洗钱工作存在问题的程度，分别采取下列一项或多项监管措施（）。

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客户风险评级结果报表的保存期限为（）年。业务产品风险评估、高风险客户持续识别档案保存期限为（）年。

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将清洗过的赃款通过化整为零、“蚂蚁搬家式”的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中，这是洗钱的（）阶段。

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FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

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企业一般存款账户不得办理（）。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

山东省农村商业银行黑名单过滤系统，密码连续输入错误（）次自动锁定，（）小时自动解除锁定。

A、5，1

B、3，24

C、6，24

D、3，1

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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A. 拒绝反洗钱调查的

B. 阻碍反洗钱调查的

C. 拒绝提供调查资料的

D. 故意提供虚假材料的

E. 故意提供虚假说明的

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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是：()

A. 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。

B. 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。

C. 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。

D. 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。

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A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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对于考评结果为D档的金融机构，人民银行针对其反洗钱工作存在问题的程度，分别采取下列一项或多项监管措施（）。

A. 向被评估机构进行风险提示或警告，要求被评估机构对反洗钱工作存在的问题进行限期整改；

B. 约谈被评估机构高级管理人员

C. 加大现场检查力度及频率

D. 问题较多、整改不力的，依据相关法规予以处罚或建议对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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客户风险评级结果报表的保存期限为（）年。业务产品风险评估、高风险客户持续识别档案保存期限为（）年。

A. 5，10

B. 5，15

C. 10，15

D. 5，20

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将清洗过的赃款通过化整为零、“蚂蚁搬家式”的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中，这是洗钱的（）阶段。

A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

A. 正确

B. 错误

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企业一般存款账户不得办理（）。

A. 现金缴存

B. 现金支取

C. 资金收入转账

D. 资金付出转账

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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