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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

答案：D

反洗钱题库2022年题库

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。

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在国际反洗钱标准制定中，主要的标准制定者包括哪些国际组织？（）

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

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金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是()

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2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

题目内容

(

单选题

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反洗钱题库2022年题库

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

答案：D

相关题目

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 人民法院

C. 反洗钱行政主管部门或者检察机关

D. 反洗钱行政主管部门或者公安机关

点击查看答案

在国际反洗钱标准制定中，主要的标准制定者包括哪些国际组织？（）

A. 联合国

B. 金融监管国际组织

C. 金融行动特别工作组

D. 埃格蒙特集团

E. 沃尔夫斯堡集团

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A. 实事求是

B. 完整准确

C. 安全保密

D. 公正公开

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是()

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 转账业务

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A. 洗钱风险

B. 恐怖融资风险

C. 市场风险

D. 操作风险

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

A. 正确

B. 错误

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