中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定履行客户身份识别义务的

A. 做好反洗钱工作是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要

B. 做好反洗钱工作是严厉打击经济犯罪的需要

C. 做好反洗钱工作是遏制其他严重刑事犯罪的需要

D. 做好反洗钱工作是维护金融机构诚信及金融稳定的需要

E. 做好反洗钱工作是维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要

A. 1万元人民币

B. 1万美元

C. 3万元人民币

D. 3万美元

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 责令限期改正

B. 对直接责任人员给予纪律处分

C. 处20万元-50万元罚款

D. 处1万元-5万元罚款

A.  反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B.  反洗钱工作应实行条线管理

C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D.  反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

A. 利用银行业洗钱

B. 通过证劵业洗钱

C. 通过保险业洗钱

D. 利用期货、期权洗钱

A. 每笔交易的数据信息

B. 业务凭证、账簿

C. 反映交易真实情况的合同、业务凭证

D. 金融机构内部审批记录

E. 单据、业务函件

A. 依法责令金融机构给予纪律处分

B. 建议依法禁止其从事有关金融行业工作

C. 建议依法取消其任职资格

D. 依法责令金融机构给予行政处分