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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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单选题

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库2022年题库

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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符合下列条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任：（）

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个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

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农商银行应当对名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，最迟不得超过业务发生后的()小时，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

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客户的身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托也同时失效。

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对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

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金融机构应针对不同对象对员工提供分层次的反洗钱培训。

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可疑交易报告的继续报告时间为3个月。

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根据《中华人民共和国刑法》第六次修正案，毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪为洗钱罪的上游犯罪。

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单选题

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反洗钱题库2022年题库

反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 证券公司和银行

C. 证券公司和客户

D. 银行

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A. 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。

B. 销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

C. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。

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个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

A. 正确

B. 错误

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A. 24

B. 12

C. 48

D. 36

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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

A. 报告可疑交易

B. 向公安机关报案

C. 向监管机构报告

D. 重新识别客户身份

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客户的身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托也同时失效。

A. 正确

B. 错误

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对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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金融机构应针对不同对象对员工提供分层次的反洗钱培训。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

可疑交易报告的继续报告时间为3个月。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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