APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱题库2022年题库
搜索
反洗钱题库2022年题库
题目内容
(
多选题
)
国际保险监督官协会的宗旨是( )。

A、制定全球保险监管的指导原则和标准

B、维护国际保险市场稳定和保护投保人利益

C、促进全世界范围内保险业监管者的合作

D、加强保险业监管方与其他金融市场监管方之间的协作

答案:ABCD

反洗钱题库2022年题库
案例:在某毒品洗钱案件中,法院经审理查明,被告人徐某明知范某从事毒品犯罪,基于自己的分析和判断,其主观上对范某的投资款系毒资的可能性具有一定认识;客观方面范某一次性支付港币520万元股权转让款,数额巨大且全部为现金支付,期间无偿赠与其越野奔驰高档小汽车一辆。4年前,被告人徐某曾因犯偷税罪被判处有期徒刑4年。基于这些主、客观因素,法院足以推定被告人徐某对520万元投资款属于毒品犯罪所得具有主观明知。(√)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-eb70-c07f-52a228da6000.html
点击查看题目
 金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da601c.html
点击查看题目
资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的,可以向()提出异议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c848-c07f-52a228da6001.html
点击查看题目
 反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dbd0-c07f-52a228da6017.html
点击查看题目
 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da6005.html
点击查看题目
中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时,通过询问金融机构有关人员,制作了五页询问笔录,让被询问人在签字处签字后等待归档。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dfb8-c07f-52a228da601f.html
点击查看题目
金融机构应当设立()的反洗钱岗位,配备()人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b4c0-c07f-52a228da601f.html
点击查看题目
对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-fef8-c07f-52a228da6006.html
点击查看题目
根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-fef8-c07f-52a228da6002.html
点击查看题目
自然人实盘外汇买卖交易过程中,不同外币币种间的转换未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-eb70-c07f-52a228da6015.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱题库2022年题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
反洗钱题库2022年题库

国际保险监督官协会的宗旨是( )。

A、制定全球保险监管的指导原则和标准

B、维护国际保险市场稳定和保护投保人利益

C、促进全世界范围内保险业监管者的合作

D、加强保险业监管方与其他金融市场监管方之间的协作

答案:ABCD

分享
反洗钱题库2022年题库
相关题目
案例:在某毒品洗钱案件中,法院经审理查明,被告人徐某明知范某从事毒品犯罪,基于自己的分析和判断,其主观上对范某的投资款系毒资的可能性具有一定认识;客观方面范某一次性支付港币520万元股权转让款,数额巨大且全部为现金支付,期间无偿赠与其越野奔驰高档小汽车一辆。4年前,被告人徐某曾因犯偷税罪被判处有期徒刑4年。基于这些主、客观因素,法院足以推定被告人徐某对520万元投资款属于毒品犯罪所得具有主观明知。(√)

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-eb70-c07f-52a228da6000.html
点击查看答案
 金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da601c.html
点击查看答案
资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的,可以向()提出异议。

A. 侦查机关

B. 公安机关

C. 行政执法机关

D. 监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c848-c07f-52a228da6001.html
点击查看答案
 反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dbd0-c07f-52a228da6017.html
点击查看答案
 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da6005.html
点击查看答案
中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时,通过询问金融机构有关人员,制作了五页询问笔录,让被询问人在签字处签字后等待归档。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dfb8-c07f-52a228da601f.html
点击查看答案
金融机构应当设立()的反洗钱岗位,配备()人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。

A. 专职

B. 兼职

C. 专职或兼职

D. 专职和兼职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b4c0-c07f-52a228da601f.html
点击查看答案
对于未按规定报告可疑交易的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

C. 致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款

D. 致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

E. 情节特别严重的,责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-fef8-c07f-52a228da6006.html
点击查看答案
根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:()

A. 拒绝反洗钱调查的

B. 阻碍反洗钱调查的

C. 拒绝提供调查资料的

D. 故意提供虚假材料的

E. 故意提供虚假说明的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-fef8-c07f-52a228da6002.html
点击查看答案
自然人实盘外汇买卖交易过程中,不同外币币种间的转换未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-eb70-c07f-52a228da6015.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载