A、坚持问题导向,发挥工作合力。
B、坚持防控为本,有效化解风险。
C、坚持立足国情,为双向开放提供服务保障。
D、坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用。
答案:ABCD
A、坚持问题导向,发挥工作合力。
B、坚持防控为本,有效化解风险。
C、坚持立足国情,为双向开放提供服务保障。
D、坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用。
答案:ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 处五十万元以上五百万元以下罚款
B. 处五十万元以上二百万元以下罚款
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款
A. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
A. 中国人民银行及派出机构
B. 银监会、证监会、保监会
C. 公安机关
D. 国家安全机关
A. 洗钱风险评估
B. 洗钱结果评价
C. 洗钱犯罪防控
D. 反洗钱培训
A. 正确
B. 错误
A. 对
B. 错
A. 中国人民银行
B. 公安部门
C. 人民检察院
D. 人民法院
A. 100,10
B. 100,20
C. 200, 10
D. 200,20
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 进一步深入了解客户财产和资金来源。
D. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度