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反洗钱题库2022年题库
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金融机构破产和解散时，应当将（）移交国务院有关部门指定的机构。

A、固定资产

B、客户身份资料

C、客户交易信息

D、营业执照

答案：BC

反洗钱题库2022年题库
农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-1a50-c07f-52a228da6010.html
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制定（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-acf0-c07f-52a228da601f.html
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可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-1a50-c07f-52a228da6013.html
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非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da6002.html
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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b4c0-c07f-52a228da6013.html
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金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da600d.html
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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da601a.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b0d8-c07f-52a228da600e.html
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无须留存、归档的客户信息档案，应及时退还客户，并取得客户收妥证明；不需退还客户且保管期限届满的客户信息档案，应按规定进行销毁，不得随意放置或丢弃。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f340-c07f-52a228da601a.html
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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的（）负责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-0e98-c07f-52a228da6002.html
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反洗钱题库2022年题库
题目内容
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多选题
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反洗钱题库2022年题库

金融机构破产和解散时，应当将（）移交国务院有关部门指定的机构。

A、固定资产

B、客户身份资料

C、客户交易信息

D、营业执照

答案：BC

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反洗钱题库2022年题库
相关题目
农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。

A. 客户身份信息

B. 客户身份特征

C. 交易信息

D. 交易特征

E. 行为特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-1a50-c07f-52a228da6010.html
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制定（）

A. 调查准备方案

B. 调查实施方案

C. 行动实施方案

D. 具体实施方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-acf0-c07f-52a228da601f.html
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可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查()

A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 客户资金交易异常，与生产经营活动严重不符

C. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-1a50-c07f-52a228da6013.html
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非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da6002.html
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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）

A. 50-59

B. 55-59

C. 51-55

D. 50-54

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b4c0-c07f-52a228da6013.html
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金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f728-c07f-52a228da600d.html
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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da601a.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（）。

A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b0d8-c07f-52a228da600e.html
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无须留存、归档的客户信息档案，应及时退还客户，并取得客户收妥证明；不需退还客户且保管期限届满的客户信息档案，应按规定进行销毁，不得随意放置或丢弃。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f340-c07f-52a228da601a.html
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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的（）负责

A. 合法性

B. 完整性

C. 准确性

D. 真实性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-0e98-c07f-52a228da6002.html
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