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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A、财产保险

B、人身保险

C、信托

D、期货

答案：BC

反洗钱题库2022年题库

金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

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农商银行反洗钱报告员应采取()的方法，对大额及可疑交易进行分析筛选，对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析，确保及时识别重点可疑交易。

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《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

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对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。

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农村商业银行因与客户建立业务关系而收集客户信息时，应当在相对封闭的环境中以“（）”的方式进行，避免在公开场合将客户信息暴露给其他人。

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目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是()。

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《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。

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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其（），及时提示客户更新资料信息。

题目内容

(

多选题

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反洗钱题库2022年题库

与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A、财产保险

B、人身保险

C、信托

D、期货

答案：BC

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A. 对

B. 错

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

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《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。

A. 2017年1月1日

B. 2017年3月1日

C. 2017年8月1日

D. 2017年6月1日

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

A. 正确

B. 错误

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A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

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农村商业银行因与客户建立业务关系而收集客户信息时，应当在相对封闭的环境中以“（）”的方式进行，避免在公开场合将客户信息暴露给其他人。

A. 一对多

B. 多对一

C. 一对一

D. 多对多

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目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是()。

A. 埃格蒙特集团

B. 金融行动特别工作组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 亚太反洗钱小组

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《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 会计事务所和律师事务所

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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其（），及时提示客户更新资料信息。

A. 日常经营活动

B. 日常经营状况

C. 金融交易情况

D. 资金交易情况

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