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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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金融机构发现或者有合理理由怀疑（）的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A、客户

B、客户的资金或者其他资产

C、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

D、客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库

金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）。

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金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

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反洗钱的主体可以分为（）。

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单有关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

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内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

题目内容

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多选题

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反洗钱题库2022年题库

金融机构发现或者有合理理由怀疑（）的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A、客户

B、客户的资金或者其他资产

C、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

D、客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

答案：ABCD

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）。

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

点击查看答案

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱的主体可以分为（）。

A. 司法机关

B. 行政机关

C. 其他专职机构

D. 金融机构

E. 国际组织

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

A. 行政调查

B. 现场检查

C. 反洗钱宣传

D. 刑事调查

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

A. 丢失

B. 损害

C. 变更

D. 毁损

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

A. 核对

B. 登记

C. 核对并登记

D. 留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

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