A、按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C、准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
答案：ABC
A、按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告
B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C、准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
答案：ABC
A. 正确
B. 错误
A. 核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件
B. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件
C. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的代理信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件
D. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件
A. 支付结算
B. 反洗钱
C. 银行卡
D. 内部控制制度的执行
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
C. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录
D. 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定
A. 中国人民银行
B. 公安部门
C. 人民检察院
D. 人民法院
A. 证券公司
B. 证券公司和银行
C. 证券公司和客户
D. 银行
A. 司法部
B. 国务院
C. 财政部
D. 美联储
A. 正确
B. 错误
A. 客户信用资料
B. 客户申请开户资料
C. 客户交易信息
D. 客户身份资料
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供
C. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供
D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
