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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份？（）

A、实行严格的身份认证措施

B、采取相应的技术保障手段

C、强化内部管理程序

D、弱化内部管理程序

答案：ABC

反洗钱题库2022年题库

我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下哪些违法所得（）

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

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被告人将毒品犯罪的犯罪所得及其收益误认为走私犯罪所得及其收益的，不影响刑法第191条规定的“明知”的认定。

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银行在监测涉恐资金时应高度关注慈善机构及非营利性组织。

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根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》，以下反洗钱行政主管部门的（）机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。

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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

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《反洗钱法》所称的“反洗钱”，仅限于对洗钱活动的预防。

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对于评定为高风险或较高风险等级的客户，农村商业银行应及时做好客户身份的重新识别和客户身份背景、交易背景的反洗钱尽职调查工作，序时登记《山东省农村商业银行高风险客户持续识别登记表》。每年的（）月中旬与（）
月中旬，高风险和较高风险等级的客户明细，应与反洗钱系统中的《客户风险评级结果报表》核对一致。

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建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：()

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国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。

题目内容

(

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)

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反洗钱题库2022年题库

客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份？（）

A、实行严格的身份认证措施

B、采取相应的技术保障手段

C、强化内部管理程序

D、弱化内部管理程序

答案：ABC

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我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下哪些违法所得（）

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 黑社会性质组织犯罪

D. 盗窃犯罪

点击查看答案

银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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被告人将毒品犯罪的犯罪所得及其收益误认为走私犯罪所得及其收益的，不影响刑法第191条规定的“明知”的认定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行在监测涉恐资金时应高度关注慈善机构及非营利性组织。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》，以下反洗钱行政主管部门的（）机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。

A. 县（市）分支机构

B. 地市分支机构

C. 设区的市级分支机构

D. 省一级分支机构

点击查看答案

根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《反洗钱法》所称的“反洗钱”，仅限于对洗钱活动的预防。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 1,7

B. 2,6

C. ,1,6

D. 2，,7

点击查看答案

建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：()

A. 符合依法经营内在需要

B. 符合接受外部监管要求

C. 是金融业安全的保障基础

D. 是参与国际竞争的唯一要求

点击查看答案

国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。

A. 正确

B. 错误

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