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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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银行业金融机构发起的税收、（）等业务虽符合大额交易标准，但银行业金融机构可以不报告。

A、代收业务

B、代付业务

C、错账冲正

D、利息支付

答案：CD

反洗钱题库2022年题库

反洗钱监督检查及案件协查档案（）向本单位档案管理部门移交一次。

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涉及客户信息的测试、备份等数据使用完成后，均应进行安全有效的回收处理，不得以任何形式保存在使用方。

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对于评定为高风险或较高风险等级的客户，农村商业银行应及时做好客户身份的重新识别和客户身份背景、交易背景的反洗钱尽职调查工作，序时登记《山东省农村商业银行高风险客户持续识别登记表》。每年的（）月中旬与（）
月中旬，高风险和较高风险等级的客户明细，应与反洗钱系统中的《客户风险评级结果报表》核对一致。

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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

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可疑交易的特征包括（）

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农村商业银行应当登记客户受益所有人的（）

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金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

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长期闲置账户的客户来办理人民币业务的，银行应()。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

银行业金融机构发起的税收、（）等业务虽符合大额交易标准，但银行业金融机构可以不报告。

A、代收业务

B、代付业务

C、错账冲正

D、利息支付

答案：CD

相关题目

反洗钱监督检查及案件协查档案（）向本单位档案管理部门移交一次。

A. 每两年

B. 次年

C. 每三年

D. 当年

点击查看答案

涉及客户信息的测试、备份等数据使用完成后，均应进行安全有效的回收处理，不得以任何形式保存在使用方。

A. 正确

B. 错误

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A. 1,7

B. 2,6

C. ,1,6

D. 2，,7

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A. 反洗钱专职岗位人员

B. 反洗钱兼职岗位人员

C. 全体人员

D. 新入职员工

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可疑交易的特征包括（）

A. 在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B. 交易与客户身份不符

C. 交易与经营性质不符

D. 交易超过规定金额

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农村商业银行应当登记客户受益所有人的（）

A. 姓名

B. 地址

C. 联系方式

D. 身份证件或者身份证明文件的种类

E. 身份证件或者身份证明文件的号码

F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限

点击查看答案

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

A. 《中国人民银行法》

B. 《反洗钱法》

C. 《金融机构反洗钱规定》

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

点击查看答案

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金运用

C. 资金用途

D. 经济状况

点击查看答案

长期闲置账户的客户来办理人民币业务的，银行应()。

A. 及时提示客户出示有效身份证件

B. 对客户的有效身份证件进行联网核查

C. 作实名登记后再办理业务

D. 关注其重新办理业务的频率和金额等是否符合其身份背景

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银行业金融机构发起的税收、（ ）等业务虽符合大额交易标准，但银行业金融机构可以不报告。

银行业金融机构发起的税收、（）等业务虽符合大额交易标准，但银行业金融机构可以不报告。