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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

A、问责制度

B、内部控制制度

C、定期通报制度

答案：AC

反洗钱题库2022年题库

《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：

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2004年4月7日成立的中国反洗钱监测分析中心，是为人民银行履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

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涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（）

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金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构()。

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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构为自然人客户办理（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

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(

多选题

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反洗钱题库2022年题库

各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

A、问责制度

B、内部控制制度

C、定期通报制度

答案：AC

相关题目

《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：

A. 反洗钱义务法

B. 反洗钱预防法

C. 反洗钱专门法

D. 反洗钱行为法

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A. 正确

B. 错误

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涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（）

A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收
益；

B. 受偿债权；

C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。

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金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构()。

A. 责令限期改正

B. 对直接责任人员给予纪律处分

C. 处20万元-50万元罚款

D. 处1万元-5万元罚款

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与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

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A. 人民币1万元

B. 1 万美元

C. 人民币1000元

D. 港币1000元

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中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

A. 对

B. 错

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

A. 对

B. 错

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