A、按季度对客户采取客户尽职调查，并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B、提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C、经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D、向相关金融监管部门报告
E、向相关侦查机关报案。
答案：ABCDE
A、按季度对客户采取客户尽职调查，并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B、提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C、经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D、向相关金融监管部门报告
E、向相关侦查机关报案。
答案：ABCDE
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
A. 银监会
B. 中国人民银行总部
C. 中国人民银行及其各级派驻机构
D. 中国人民银行及其省一级派驻机构
A. 越来越猖獗
B. 越来越专业化
C. 越来越公开
D. 越来越公益化
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得因为反洗钱而得罪贵宾客户，影响竞争;
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员;
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务;
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立存款账户
A. 对
B. 错
A. 客户单位
B. 第三方
C. 金融机构
D. 第三方和金融机构共同承担
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
A. 法定最高刑在一年以上或者法定最低刑在6个月以上的严重犯罪行为
B. 有组织严重犯罪
C. 毒品犯罪
D. 所有严重犯罪
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国人民银行及其分支机构
D. 中国银行业监督管理委员会
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
