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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）

A、反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B、反洗钱工作应实行条线管理

C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D、反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库

金融机构应当履行的三大反洗钱基本义务是( ) 。

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客户持本人在工商银行济南分行营业部开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

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我国尚未开展同外国政府、有关国际组织的反洗钱合作。

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按照反洗钱法规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

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《中国人民银行办公厅关于开展洗钱类型分析工作的通知》要求，各银行要定期撰写本机构洗钱类型分析报告，于每年（）前向人民银行反洗钱局上报上半年和上年度洗钱类型分析报告（纸质版和电子版）。

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金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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（）年，FATF将其职责扩大到打击恐怖融资领域。

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）

A、反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B、反洗钱工作应实行条线管理

C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D、反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

答案：ABCD

相关题目

金融机构应当履行的三大反洗钱基本义务是( ) 。

A. 客户身份识别义务

B. 客户身份资料和交易记录保存义务

C. 大额交易和可疑交易报告义务

D. 保密制度

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客户持本人在工商银行济南分行营业部开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

A. 工商银行总行

B. 工商银行济南分行营业部

C. 建设银行总行

D. 建设银行上海分行陆家嘴支行

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

A. 对

B. 错

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我国尚未开展同外国政府、有关国际组织的反洗钱合作。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. ７月15日次年１月15日；

B. 6月30日 12月31日；

C. ７月10日次年１月10日

D. ７月5日次年１月5日

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A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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（）年，FATF将其职责扩大到打击恐怖融资领域。

A. 1990年

B. 1996年

C. 2001年

D. 2003年

点击查看答案

从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

A. 正确

B. 错误

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。

A. 登记人

B. 使用人

C. 实际使用人

D. 代理人

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