A、 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B、 反洗钱工作应实行条线管理
C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D、 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
答案：ABCD
A、 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B、 反洗钱工作应实行条线管理
C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D、 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
答案：ABCD
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
A. 正确
B. 错误
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的另一户名下的另一账户。
B. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款
C. 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的另一户名下的另一账户内的活期存款。
D. 定期存款到期后，直接提取或者划转。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
A. 1万元人民币
B. 1万美元
C. 3万元人民币
D. 3万美元
A. 直接责任
B. 间接责任
C. 实施责任
D. 最终责任
A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
A. 调查通知书
B. 合法证件
C. 工作证件
D. 身份证
