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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

题目内容

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多选题

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实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）。

A、反洗钱法

B、刑法

C、金融机构反洗钱规定

D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

答案：ACD

反洗钱题库2022年题库

根据关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于同一自然人在同一家银行开立个人银行结算账户累计（）户以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象。

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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。

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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）。

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反洗钱信息的用途是（）。

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确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

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洗钱的过程具有以下（）特征

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、（）、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

题目内容

(

多选题

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反洗钱题库2022年题库

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）。

A、反洗钱法

B、刑法

C、金融机构反洗钱规定

D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

答案：ACD

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 12

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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A. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B. 全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

C. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E. 中国人民银行要求关注的其他因素

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反洗钱信息的用途是（）。

A. 反洗钱行政调查

B. 征信系统建设

C. 反洗钱刑事诉讼

D. 宏观经济分析

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确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

A. 客户身份特征

B. 交易特征

C. 行为特征

D. 共同特征

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洗钱的过程具有以下（）特征

A. 洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源

B. 改变有关金钱的形式

C. 洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹

D. 洗钱者能够控制洗钱的全过程

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 正确

B. 错误

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A. 客户科学

B. 客户单个介质科学

C. 客户完整

D. 客户单个介质完整

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