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反洗钱题库单选单选

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联合国通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约所规定的上游犯罪是：（）

A、法定最高刑在一年以上或者法定最低刑在6个月以上的严重犯罪行为

B、有组织严重犯罪

C、毒品犯罪

D、所有严重犯罪

答案：C

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起十五个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。

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对于评定为高风险或较高风险等级的客户，农村商业银行应及时做好客户身份的重新识别和客户身份背景、交易背景的反洗钱尽职调查工作，序时登记《山东省农村商业银行高风险客户持续识别登记表》。每年的（）月中旬与（）
月中旬，高风险和较高风险等级的客户明细，应与反洗钱系统中的《客户风险评级结果报表》核对一致。

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可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（）

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按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构进行客户身份识别时，要登记自然人客户的“身份基本信息”，其内容包括 ()

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

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网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。

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金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并采取妥善措施予以应对。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构为自然人客户办理（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库单选单选

联合国通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约所规定的上游犯罪是：（）

A、法定最高刑在一年以上或者法定最低刑在6个月以上的严重犯罪行为

B、有组织严重犯罪

C、毒品犯罪

D、所有严重犯罪

答案：C

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A. 正确

B. 错误

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A. 1,7

B. 2,6

C. ,1,6

D. 2，,7

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。

C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。

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A. 姓名、性别

B. 国籍

C. 职业

D. 住所地或者工作单位地址

E. 联系方式

F. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

A. 正确

B. 错误

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网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。

A. 简洁性

B. 真实性

C. 完整性

D. 必要性

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金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并采取妥善措施予以应对。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 人民银行

D. 单位负责人

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A. 人民币1万元

B. 1 万美元

C. 人民币1000元

D. 港币1000元

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对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

A. 正确

B. 错误

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