APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

单选题

)

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

D、未按照规定建立客户身份识别制度的

答案：A

反洗钱题库单选单选

按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

点击查看题目

银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

点击查看题目

贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况，避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险；但发现客户有可疑行为，只需进行关注，不必填报可疑交易报告。

点击查看题目

银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

点击查看题目

金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

点击查看题目

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

点击查看题目

金融机构发现或者有合理理由怀疑（）的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

点击查看题目

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

点击查看题目

人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查()

点击查看题目

反洗钱监督检查及案件协查档案的保管期限分为（）。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

D、未按照规定建立客户身份识别制度的

答案：A

相关题目

按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

A. 对

B. 错

点击查看答案

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构发现或者有合理理由怀疑（）的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A. 客户

B. 客户的资金或者其他资产

C. 客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

D. 客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

点击查看答案

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 证券公司和银行

C. 证券公司和客户

D. 银行

点击查看答案

人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查()

A. 上海总部

B. 武汉分行

C. 深圳市中心支行

D. 珠海市中心支行

E. 上海营业管理部

点击查看答案

反洗钱监督检查及案件协查档案的保管期限分为（）。

A. 永久保存

B. 长期保存

C. 十五年

D. 短期保存

E. 五年

类似热门题库