金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：（）

A. 董事长

B. 高级管理人员

C. 股东

D. 受益所有人

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和异常行为

C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告。

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

A. 客户交易信息在交易结束

B. 业务关系结束

C. 机构解散

D. 机构合并

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行

B. 证券公司、期货公司、基金管理公司

C. 保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司

D. 信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司

A. 埃格蒙特集团

B. 金融行动特别工作组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 亚太反洗钱小组

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

C. 按照规定向各商业银行报告分析结果

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告