根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）

A. 正确

B. 错误

A. 了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况。

B. 了解客户经营活动状况和财产来源。

C. 每半年对较高风险客户的身份信息进行核实，及时更
新和补充较高风险等级客户的身份信息，并同步更新相关业务系统中客户的身份登记信息。

D. 定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客
户，了解客户交易及背景情况，询问客户交易目的，核实客户交
易动机。经判断符合可疑交易上报条件的，应上报可疑交易报告。

E. 客户开通或办理智e通电子银行业务、跨境汇款等高
风险业务的，应对客户的交易额度、频率和渠道等进行合理限制。

A. 20世纪20年代

B. 20世纪40年代

C. 20世纪60年代

D. 20世纪80年代

A.  高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 7

C. 10

D. 5

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A.  将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

A. 正确

B. 错误