APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

单选题

)

通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

A、犯罪阶段

B、放置阶段

C、离析阶段

D、融合阶段

答案：C

反洗钱题库单选单选

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

点击查看题目

农村商业银行对外宣传或披露客户信息时，可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。

点击查看题目

当符合下列情形（）之一时，金融机构，特定非金融机构应当立即解除冻结措施。

点击查看题目

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

点击查看题目

反洗钱信息的用途是（）。

点击查看题目

金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

点击查看题目

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

点击查看题目

刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合被告人的认知能力，接触他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转换、转移方式以及被告人的供述等主、客观因素进行认定。

点击查看题目

实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。

点击查看题目

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级：（）

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

A、犯罪阶段

B、放置阶段

C、离析阶段

D、融合阶段

答案：C

相关题目

A. 20万元以上200万元

B. 30万元以上500万元

C. 50万元以上500万元

D. 50万以上200万以下

点击查看答案

农村商业银行对外宣传或披露客户信息时，可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

当符合下列情形（）之一时，金融机构，特定非金融机构应当立即解除冻结措施。

A. 公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施。

B. 公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有误并书面通知的。

C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动、对有关资产的处理另有要求并书面通知的。

D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。

E. 法律、行政法规规定的其他情形。

点击查看答案

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

点击查看答案

反洗钱信息的用途是（）。

A. 反洗钱行政调查

B. 征信系统建设

C. 反洗钱刑事诉讼

D. 宏观经济分析

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级：（）

A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C. 客户实际控制人或实际受益人不属于前两项所述人员

D. 客户多次涉及可疑交易报告

E. 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

类似热门题库