A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
C、 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
D、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
答案：D
A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
C、 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
D、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
答案：D
A. 正确
B. 错误
A. 客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
B. 客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C. 客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D. 发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
A. 客户
B. 客户的资金或者其他资产
C. 客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关
D. 客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
A. 职业道德
B. 资质
C. 经验
D. 专业素质
A. 正确
B. 错误
A. 对
B. 错
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C. 违反保密规定，泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
A. 合法性
B. 完整性
C. 准确性
D. 真实性
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
