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反洗钱题库单选单选

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出现以下哪种情况时，金融机构应提交可疑交易报告（）

A、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息

C、对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息

D、对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息

答案：A

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

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一般存款账户有数量限制，存款人可通过该账户办理转账，结算和现金缴存，但不得办理现金存取。

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对于反洗钱系统预警的可疑交易或人工初步判断为可疑的交易，农商银行应当合理采取内部尽职调查，回访，实地查访，向公安、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等措施，进一步审核客户的身份，资金、
资产和交易等相关信息，结合（）特征、（）特征或行为特征开展交易监测分析，

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示（）的，金融机构有权拒绝调查。

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当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。

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司法机关依据《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息可以用于反洗钱行政调查，也可以用于反洗钱刑事诉讼。

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反洗钱交易报告制度中不包括：（）

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关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说明正确的是:（）

（）是第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库单选单选

出现以下哪种情况时，金融机构应提交可疑交易报告（）

A、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息

C、对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息

D、对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息

答案：A

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

A. 正确

B. 错误

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一般存款账户有数量限制，存款人可通过该账户办理转账，结算和现金缴存，但不得办理现金存取。

A. 正确

B. 错误

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A. 客户身份

B. 交易

C. 行为

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A. 客户身份识别制度

B. 大额交易和可疑交易报告制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 内控制度

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A. 调查通知书

B. 合法证件

C. 工作证件

D. 身份证

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A. 正确

B. 错误

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司法机关依据《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息可以用于反洗钱行政调查，也可以用于反洗钱刑事诉讼。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱交易报告制度中不包括：（）

A. 大额交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 可疑线索移送制度

D. 交易报告免责条款

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关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说明正确的是:（）

A. 只适用于金融机构

B. 适用于特定的非金融机构

C. 只适用于金融机构总部

D. 适用于金融机构的所有分支机构

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（）是第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

A. 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

B. 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C. 《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

D. 《联合国反腐败公约》

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