A、未按照规定建立反洗钱内控制度
B、未按照规定设立专门机构或者专门机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱宣传、培训
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易报告
答案：D
A、未按照规定建立反洗钱内控制度
B、未按照规定设立专门机构或者专门机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱宣传、培训
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易报告
答案：D
A. 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B. 长期存在大额交易的客户
C. 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D. 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 电话查访
C. 回访客户
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
A. 2006年7月1日
B. 2007年1月1日
C. 2016年12月9日
D. 2017年7月1日
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
A. 规则为本
B. 风险为本
C. 有效性为本
D. 合规为本
A. 正确
B. 错误
A. 重点
B. 全面
C. 持续
D. 重新
